The Essentiality and Practice of Quality Assurance Tendency Analysis

马校正 王定海

（江苏省电力建设第三工程公司，江苏镇江，212003）

　　摘 要 本文阐述了质保趋势分析的必要性和实施方法。

　　关键词 质保趋势分析 必要性 实施

　　Abstract This paper briefly describes the contents of quality assurance tendency analysis and its actual implementation, puts emphasis on the essentiality of this tendency analysis, the author, based on his experiences outlines the practices and application of quality assurance tendency analysis during the construction of conventional island project in Jiangsu Tianwan Nuclear Power Plant.

　　Key words Quality assurance tendency analysis Essentiality Practice

1 　概述

　　质保趋势分析是对质保体系实施有效性方面存在问题的定期趋势分析，也是质保体系实施效果的趋势分析，具体来讲是包括：定期地对内、外部的各种监督、监查、审查等发现的质保体系实施中存在的问题（而不是对物项和服务的质量存在的问题）收集齐全；按问题的类别（即质保要素，下同）和产生部门等进行汇总、归类、统计；分别对本单位各部门和领导层人员以及总体质保体系实施中存在的问题进行比较、分析；对各问题类别和各问题产生的根本原因进行分析，找出共性原因，针对根本原因和共性原因提出相应纠正要求，并对实施同类质保要素的部门提出预防要求；通过与前一次的质保趋势分析结果和在存在问题的部门、问题类别、主要问题（问题严重的和数量多的，下同）、共性问题等方面的纠正效果进行比较、分析，找出下一步对策等的全过程。

　　质保趋势分析的目的是：

　　（1）找出本单位主要哪些部门存在问题，主要存在哪些问题类别和主要的问题，哪些是共性问题；

　　（2）分析各问题类别和各问题产生的根本原因以及共性问题的共性原因，针对根本原因和共性原因提出相应的纠正要求，并对实施同类质保要素的部门提出预防要求；

　　（3）与前一次的质保趋势分析结果比较，分析在这些方面的纠正效果如何，质保趋势是上升了（即质保体系实施存在问题减少了，实施有效性提高了）还是下降了（即质保体系实施存在问题增多了，实施有效性降低了），原因是什么，并找出下一步对策。

　　（4）最终达到及时纠正质保体系实施中存在的问题，促进质保体系的有效实施和改进，有效防止和避免产生物项和服务的质量问题。

　　在核质保法规中没有专门章节要求进行质保趋势分析，只是在其中一个导则《核电厂调试和运行期间的质量保证》（HAD003/09）的"3.11.1"节中提到"必须根据不符合项报告的结果，例行检查和验证的结果以及从在役检查和监查大纲所发现的问题进行趋势分析"。在一般质量管理体系中也仅仅是要求对物项或服务的质量存在的问题进行质量趋势分析，而没有要求对管理体系实施有效性方面存在问题的定期趋势分析。然而，通过我们在三个实施核质量保证体系的单位中试用质保趋势分析，认为定期进行质保趋势分析对及时纠正质保体系实施中存在的问题，促进质保体系的有效实施和改进，避免产生质量问题是很有必要的。

2 　质保趋势分析的必要性

　　一般质量管理体系要求对物项和服务的质量存在的问题，特别是对不合格品定期进行汇总、分类，用图或表等方式对不合格品的产生部门、不合格品的严重程度和数量进行统计、比较、分析，找出产生问题的根本原因，针对根本原因采取纠正措施，与前一次质量趋势分析结果进行比较、分析，以确定经过前一次质量趋势分析、采取纠正措施后，质量趋势是物项或服务的质量提高了还是降低了，并找出下一步对策。

　　我们认为，质量趋势分析固然对提高物项或服务的质量是很必要的，然而，不少质保体系实施中存在的问题不一定立即产生物项和服务的质量问题，但是如不及时分析和纠正，是很可能会产生物项和服务的质量问题的。例如：如果施工人员凭自己的经验而未按照批准的工作程序施工，虽不一定马上会产生施工质量问题，但它今后很可能会产生施工质量问题；如果钢材标识不规范，虽不一定马上会错用钢材而造成质量问题，但今后很可能会错用钢材而造成质量问题。所以，质保体系的有效实施是避免产生质量问题的基础，定期对质保体系实施中存在的问题进行趋势分析更重要。只有这样，才能及时纠正质保体系实施中存在的问题，才能从根本上避免质量问题的发生。由此可见，既然质量趋势分析工作要做，那么，质保趋势分析工作就更有必要。

　　在核质保法规中要求对质保体系实施有效性的检查采用质保监查和管理部门审查两种方式。由于每次质保监查是围绕一个单位的某一个被监查部门检查其质保体系实施中存在的问题，如不按本文质保趋势分析的要求对本单位质保体系实施中存在的问题进行收齐、汇总、归类、统计、比较、分析，那么检查出的问题仅仅是一个个部门的、是孤立的，不能及时定期（在一段时间内）看出本单位质保体系实施存在问题在各部门的分布情况、本单位和各部门存在哪些类别（质保要素）的问题、哪些是主要问题和共性问题、本单位在一段时期内质保体系实施中各类问题产生的根本原因和共性原因及所采取的相应纠正措施、本单位和各部门纠正效果如何、一个单位的质保趋势是上升还是下降以及原因、下一步采取哪些对策以及对哪些实施同类质保要素的部门提出什么预防要求等。管理部门审查虽然是全面地审查本单位质保体系实施有效性，但是毕竟是一般一年一次的"总算帐"，而且也未要求作质保趋势分析。所以，应该在一年内作几次质保趋势分析，并在管理部门审查前也作一次质保趋势分析，这样，才能及时、全面、有效地纠正本单位质保体系实施中存在的问题，促进质保体系的有效实施和改进。由于一年内要进行几次质保趋势分析，它既为管理部门审查提供了依据，又避免在一般一年一次的管理部门审查时"总算帐"。

3 　质保趋势分析的实施方法

3.1 质保体系实施存在问题的定期收集、汇总、归类、统计

　　（1）质保趋势分析的频度

　　质保趋势分析的频度应根据施工量的大小和发现质保体系实施中存在问题的多少确定，一般以一季度一次或每4个月一次为好，至少在管理部门审查前应作一次质保趋势分析。

　　（2）问题的收集来源

　　应对下列方面发现的质保体系实施中存在的问题收集齐全：

　　内部质保监查、质量控制监督、质量检验、试验中发现的和管理部门审查提出的；

　　不符合项报告中提出的；

　　营运单位或合同的买方、监理在质量监督和质保监查中提出的；

　　内部其它人员发现的，以及相关单位的投诉函中提出的。

　　（3）按问题的类别和产生部门等进行汇总、归类、统计

　　对质保体系实施中存在的问题进行汇总、归类、统计时，应填写在下列"××公司质保体系实施存在（发现）的问题和关闭情况汇总表"（以下简称"汇总表"）表格中，这样可以简明扼要地看出本单位质保体系实施中存在问题的总体情况。

　　"汇总表"中"部门名称或领导层人员职务"栏内应列出本单位组织机构图中各部门名称和领导层人员职务。

　　汇总和归类时，以一个类别（一个质保要素）的问题填一个"汇总表"为好。表中"存在（发现）的问题"栏内"类别"应按质保要素名称写，"序号"为类别的序号或自己确定的序号。同一类别问题中应列出存在的具体问题的分序号和名称，简要写出产生该问题的根本原因和纠正措施，并在产生该问题的"部门名称或领导层人员职务"栏内填空心的"○"符号表示，如该问题已关闭则涂实。

（表略）　　

　　在表的右侧应统计出并写上本单位同一问题涉及的部门数量、本单位同一问题总数、本单位各问题涉及的部门数量和本单位各问题总数。

　　在表的底侧应统计并写上各部门存在（发现）问题的总数。

3.2 对本单位质保体系实施中存在的问题进行比较、分析

　　（1）对各部门和领导层人员质保体系实施中存在的问题的比较、分析

　　应比较每个类别问题"汇总表"上各部门和领导层人员在质保体系实施中存在问题的总数多少，找出哪些部门发生问题，哪些部门没有发生问题，总数多者一般就是存在问题的主要部门。对发生问题的部门应分析和注明同一问题出现的次数，以及每个问题的严重性，次数多者和问题严重者就是该部门或人员质保体系实施的主要问题。

　　（2）对本单位质保体系实施中存在的问题的比较、分析

　　①应比较、分析各类别问题"汇总表"上的本单位各问题涉及的部门数量和本单位各问题总数，多者，即为本单位存在的主要问题类别。

　　②应比较、分析每类别问题的"汇总表"上的本单位同一问题涉及的部门数量和本单位同一问题总数，多者，即为本单位存在的主要问题。

　　③应比较、分析每类别问题的"汇总表"上的同样的问题即共性问题。

　　通过这些比较、分析，可确定出下一时期应侧重对这些存在问题的主要部门和本单位存在的主要问题类别、主要问题和共性问题集中进行纠正，并增加质保监查和质量控制监督。

3.3 对各类别问题和各问题产生的根本原因进行分析，提出相应的纠正要求

　　一类或同一问题会由几个部门产生，并有不同几个产生的根本原因和共性原因。应分析"汇总表"上各类别问题和各问题产生的根本原因，找出主要原因和次要原因，主观原因还是客观原因，共性原因（普遍性的）还是特有的原因。针对这些根本原因和共性原因应向相关责任部门提出相应的纠正要求。特别对于共性原因，应对相关责任部门提出共同的纠正要求进行纠正，还要分析哪些问题是实施同类质保要素的部门可能发生的，从而对这些部门提出预防要求。

3.4 比较、分析纠正效果和质保趋势分析结果，找出下一步对策

　　通过上述3.2节的比较、分析，找出下一时期需要侧重进行纠正的存在问题的主要部门、主要问题类别、主要问题和共性问题，并通过3.3节的分析，找出并针对其产生的根本原因和共性原因采取纠正措施和预防要求后，应该在存在问题的主要部门、主要问题类别、主要问题和共性问题等方面产生纠正效果，使质保趋势上升。

　　为看出纠正效果和质保趋势，应将后一次质保趋势分析与前一次质保趋势分析的项目逐项进行比较，找出各项的变化，从而看出本单位和各部门质保体系实施中存在的问题的纠正效果如何，总体上看质保趋势是上升还是下降，原因是什么，下一步应采取哪些对策，并对纠正效果比较差的部门和质保要素采取更有力的纠正措施和加强质保监查、质量控制监督力度，并对这一时期存在问题的部门所存在的主要问题类别、主要问题和共性问题，根据问题产生的根本原因采取相应的纠正和预防措施。

　　在进行上述3.2、3.3、3.4节的比较、分析时，比较、分析的结果应简要写出书面报告，或列表说明比较、分析结果。

4 　质保趋势分析所产生的效果

　　通过我们两年来对三个单位试用质保趋势分析来看，所产生的效果是很好的，总体上的效果是及时纠正质保体系实施中存在的问题，促进质保体系的有效实施和改进，避免产生质量问题。具体的效果包括下列方面：

　　（1）由于定期地对内、外部的各种监督、监查、审查等发现的质保体系实施中存在的问题收集齐全，并按问题的类别和产生部门等进行汇总、归类、统计，从而对每一段时期内本单位质保体系实施中存在的问题的类别、存在的问题、产生的部门及问题在各部门的分布情况有了清楚的了解。例如：通过对某制造厂的质保趋势分析了解到，质保体系实施主要存在的问题类别和存在的主要问题有采购控制中的采购文件和供方评价、物项控制中的标识和贮存、工艺过程控制中的按文件实施工艺操作、不符合项控制和纠正措施中的根本原因分析和记录控制中的记录填写等方面，产生问题的主要部门是车间和仓库。

　　（2）由于定期对本单位各部门和领导层人员以及本单位总体质保体系实施中存在的问题进行比较、分析，从而找出了每一时期内本单位主要哪些部门存在问题，主要存在哪些问题类别、主要问题，共性问题，从而侧重对这些部门、这些问题类别、主要问题和共性问题集中进行纠正，并增加质保监查和质量控制监督。例如：由于找出了上述在某制造厂质保体系实施中存在的主要问题类别、存在的主要问题和主要产生问题的部门，该制造厂就侧重于对车间和仓库人员加强质保文件的培训，特别是对采购文件和供方评价、物项标识和贮存、按批准的文件实施工艺操作、不符合项和纠正措施控制中根本原因分析的要求、以及记录填写规范性要求等方面的培训，还对这些部门增加在过程中的监督，并侧重于在这些方面进行质保监查。

　　（3）由于定期对各类问题和各问题产生的根本原因进行分析，并找出共性原因，从而针对根本原因向相关责任部门提出相应的纠正要求进行纠正，对共性原因采取共同的纠正要求进行纠正，并向实施同类质保要素的部门提出预防要求。例如：对上述在制造厂质保体系实施中存在的主要问题类别和存在的主要问题的根本原因分析，确定其根本原因（也是共性原因）主要是：实施质保体系刚开始时由于对人员培训不够，因而对质保文件中规定的要求不够了解，还有的人质保意识不够强。针对这些原因，该制造厂组织了对质保文件的深入培训，并加强了现场监督和督促纠正。

　　（4）由于定期对质保趋势分析结果和问题的纠正效果（包括存在问题的部门、问题类别、主要问题、共性问题等方面）进行比较、分析，从而找出纠正效果如何，总体质保趋势是上升了还是下降了，原因是什么，下一步应采取的对策，并对纠正效果比较差的部门和问题类别采取更有力的纠正措施和质保监查、质量控制监督力度。三个单位经过两年质保趋势分析后，从质保趋势分析结果比较和问题纠正效果来看，质保体系实施中存在问题的部门、问题类别、主要问题、共性问题都明显减少，质保体系实施有效性明显提高，即质保趋势明显上升。目前，这些单位的质保体系已得到了比较全面有效的实施。